사모운용사 430곳, 한 곳에 직원이 평균 14명뿐이라고? 🧩

직원이 열네 명인 회사에서, 내부통제는 누가 맡게 될까요.

같은 뉴스, 네 가지 시선. AILENS입니다. 10월 2일, 금융감독원이 서울 여의도 본원에서 열었던 설명회 이야기로 시작하겠습니다.

그 자리에 신설 사모펀드 운용사 대표들이 모였습니다. 약 백칠십 명. 회의실을 가득 채운 숫자죠.

이제 막 회사를 등록한 사람들입니다. 펀드를 운용하겠다고 허가를 받고, 사무실을 구하고, 사람을 뽑고. 그렇게 시작한 분들이에요.

한 번 상상해 보시겠어요. 직원이 열 명 남짓인 회사입니다. 운용 담당이 몇 명, 관리 담당이 몇 명. 그런데 지켜야 할 법규는 대형 운용사와 똑같습니다.

금감원이 집계한 등록 사모운용사의 평균 임직원 수는 열네 명 정도입니다. 열 명 조금 넘는 조직에서 운용도 하고, 보고도 하고, 내부통제도 해야 하는 구조죠.

금감원은 이런 구조 때문에 업무가 미숙해 법규를 위반하거나, 투자자 보호가 미흡해질 우려가 있다는 지적이 있어 왔다고 밝혔습니다.

이게 몇 개 회사의 문제가 아닙니다.

금감원 집계로 지난해 말 기준 등록 사모운용사는 사백삼십 곳입니다. 2021년에는 이백칠십여 곳이었어요. 사 년 사이에 백오십 곳 넘게 늘어난 겁니다.

매년 빠짐없이 증가했습니다. 그만큼 매년 새로 시작하는 대표들이 생긴다는 뜻이죠.

그런데 이번 설명회에서 나온 이야기는 조금 결이 다릅니다.

서재완 금감원 부원장보는 그간 제재 사례 등을 지속적으로 안내했는데도 유사한 위법행위가 계속 발생하고 있다고 말했습니다.

안내가 없어서 생긴 문제가 아니라는 겁니다. 안내는 계속 있었다는 거죠.

그러면서 그 원인을 이렇게 짚었습니다. 내부통제 최고책임자인 CEO의 관심이 부족한 것이라고요. 조직이 작아서 어쩔 수 없었다는 쪽이 아니라, 대표가 직접 들여다보지 않았다는 쪽으로 말한 겁니다.

여기서 등장하는 게 책무구조도입니다.

금융회사 대표를 포함한 주요 임원의 내부통제 책임 범위를 문서로 명확히 적어두는 제도입니다. 누가 어디까지 책임지는지를 미리 써놓는 거죠.

서 부원장보는 최근 책무구조도 시행으로 CEO 책임이 한층 강화된 만큼, CEO가 직접 내부통제를 살펴보고 정비하고 강화해야 한다고 말했습니다.

그리고 투자자 이익을 침해하거나 자본시장 질서를 훼손하는 위법 행위에 대해서는 단호하게 대응해, 적극적인 시장 퇴출 등으로 엄중하게 책임을 묻겠다는 방침을 밝혔습니다.

다만 남는 질문이 있습니다.

작은 조직에서 대표의 관심만으로 내부통제가 채워지는가 하는 문제죠. 금감원은 앞으로도 CEO 설명회와 준법감시인 워크숍 등으로 업계와 소통하겠다고 했고, 금융투자협회는 법규와 내부통제 관련 교육 프로그램을 강화할 계획이라고 밝혔습니다.

소통과 교육을 계속하겠다는 쪽과, 안 되면 퇴출시키겠다는 쪽이 같은 자리에서 함께 나왔습니다. 이 두 방향이 어떻게 맞물릴지는 아직 지켜볼 대목입니다.

정리하면, 오늘 핵심은 이겁니다. 사모운용사는 사 년 사이 급격히 늘었지만 조직 규모는 작고, 금감원은 그 공백을 제도나 인력이 아니라 대표의 책임으로 메우겠다는 신호를 보냈습니다.

같은 뉴스, 네 가지 시선. AILENS였습니다.